El informe revela deficiencias en los controles de impresión, manejo de papel de seguridad y procesos internos, exponiendo al Negociado de la Lotería a riesgos de fraude y errores significativos
SAN JUAN, Puerto Rico – La Oficina del Inspector General de Puerto Rico (OIG) ha emitido un informe exhaustivo sobre las deficiencias encontradas en los controles internos del Negociado de la Lotería de Puerto Rico, específicamente en la impresión y manejo de los billetes de la Lotería Tradicional.
El documento destaca la necesidad urgente de implementar controles más estrictos para prevenir la duplicación de billetes y mejorar la seguridad en los procesos de impresión y manejo de papel de seguridad.
El examen, que abarcó desde el 1 de enero de 2021 hasta el 16 de mayo de 2024, fue motivado por referidos de la Oficina del Contralor de Puerto Rico y deficiencias notificadas por los auditores de la OIG durante la observación de los sorteos de lotería. Durante este período, se llevaron a cabo 135 sorteos, y en 63 de ellos (47%) se detectaron billetes duplicados. De los 111 billetes duplicados presentados para cobro, 18 resultaron ser premiados o tenían reintegro.
El informe señala que los operadores de la impresora de billetes a menudo ignoraban los procedimientos correctos para reanudar la impresión tras una interrupción, lo que condujo a la duplicación de billetes. Además, se encontró una gestión inadecuada en la destrucción de billetes desechados, lo que incrementa el riesgo de que billetes duplicados o defectuosos puedan circular.
También se identificaron fallos significativos en la gestión del papel de seguridad, incluyendo la falta de un inventario adecuado y la destrucción de rollos sin la presencia de auditores, contraviniendo los procedimientos establecidos y aumentando el riesgo de uso indebido del papel. En una prueba en la Sección de Pagos, se descubrió que fracciones de billetes falsificados fueron aceptadas como originales, demostrando la necesidad de mejorar los mecanismos de identificación de billetes falsos.
Además, el informe destacó deficiencias en los controles de acceso físico y autenticación de la impresora utilizada, permitiendo el uso no autorizado y la falta de rastreo de las actividades de los usuarios. Se encontraron portones y bóvedas frecuentemente abiertos o mal asegurados, exponiendo a la entidad a riesgos significativos de manipulación indebida y acceso no autorizado. Personas ajenas al personal directo de las secciones tenían acceso continuo a áreas críticas del Negociado, lo que viola las normativas de seguridad.
La OIG también subrayó que los procedimientos internos del Negociado no han sido actualizados en más de dos décadas, lo que dificulta la implementación de prácticas adecuadas y seguras que reflejen los cambios operacionales y la adquisición de nuevas tecnologías de impresión.
Se reveló que en el 30% de los sorteos realizados entre enero de 2021 y diciembre de 2023, la Junta de Sorteo se constituyó con solo dos de sus tres miembros, incumpliendo con la reglamentación que exige la presencia de todos sus miembros o de suplentes designados.
Como respuesta a estos hallazgos, la OIG ha emitido una orden que exige la implementación acelerada de controles para remediar las fallas identificadas. Esto incluye actualizar los procedimientos internos, mejorar los mecanismos de control de acceso y autenticación en áreas críticas, y aumentar la capacitación del personal para la identificación de billetes falsos y la supervisión en la destrucción del papel de seguridad.
El Negociado de la Lotería y el Departamento de Hacienda han respondido cooperando con la OIG, comprometiéndose a tomar las medidas correctivas necesarias y a iniciar la implementación de las recomendaciones propuestas. Los detalles completos de los hallazgos y las respuestas están disponibles en el informe público a través de www.oig.pr.gov.
